證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉29日表示，2016年以來，內(nèi)幕交易總體案發(fā)態(tài)勢得到一定程度遏制，內(nèi)幕信息知情人直接從事內(nèi)幕交易的案件逐漸減少，傳遞型內(nèi)幕交易日益成為主要類型。
據(jù)悉，較之內(nèi)幕信息知情人直接從事內(nèi)幕交易行為，傳遞型內(nèi)幕交易更為隱蔽復(fù)雜，信息擴散范圍廣、速度快，影響和危害更為嚴(yán)重。從傳遞對象上看，內(nèi)幕信息傳遞“群體化”、“裙帶化”特征明顯，從法定內(nèi)幕信息知情人的直系血親向其他近親屬、朋友、同學(xué)、同事等蔓延，還出現(xiàn)了知情人向商業(yè)合作伙伴、子女就讀學(xué)校校長、開辦企業(yè)所在地黨政干部等利益相關(guān)方泄露內(nèi)幕信息供其牟利的案例。一些市場機構(gòu)和個人也抱著“一夜暴富”的僥幸心理，蓄意打探內(nèi)幕信息并非法牟利，涉案主體類型更為多樣。
從內(nèi)幕信息類型上看，從前幾年的“重災(zāi)區(qū)”上市公司并購重組領(lǐng)域，擴展到“高送轉(zhuǎn)”、“股權(quán)結(jié)構(gòu)變化”、“重大投資決策”、“重要合同簽訂”、“重大損益發(fā)生”等多個領(lǐng)域、多個環(huán)節(jié)。從傳遞范圍上看，伴隨傳播渠道多元化尤其是網(wǎng)絡(luò)社交工具的普及，多層、多級、多向傳遞型內(nèi)幕交易日漸增多，內(nèi)幕信息在親屬圈、朋友圈、同事圈等多種熟人圈多鏈條“爆炸式”傳遞，形成一批“窩案”、“串案”，涉案人員數(shù)量及金額也隨之攀升。
高莉表示，內(nèi)幕交易嚴(yán)重侵蝕資本市場公開、公平、公正的原則，嚴(yán)重侵害廣大中小投資者的利益。以泄露、打探內(nèi)幕信息為主要特征的傳遞型內(nèi)幕交易，進(jìn)一步延伸了內(nèi)幕交易非法牟利鏈條，掩飾了靠內(nèi)幕信息炒股的違法本質(zhì)，助長了打探消息、投機炒作的不良風(fēng)氣，嚴(yán)重影響市場秩序和市場參與者的投資信心，嚴(yán)重?fù)p害資本市場功能作用發(fā)揮，歷來是各國證券市場監(jiān)管執(zhí)法的打擊重點。
按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于嚴(yán)厲打擊資本市場違法活動的決策部署，證監(jiān)會始終將內(nèi)幕交易作為稽查執(zhí)法重點打擊對象。2016年以來，證監(jiān)會啟動內(nèi)幕交易初步調(diào)查386件，立案調(diào)查117件，對122起內(nèi)幕交易案件做出行政處罰，移送公安機關(guān)23起。在證監(jiān)會稽查執(zhí)法持續(xù)高壓態(tài)勢下，內(nèi)幕交易占全部立案案件數(shù)量的比例從之前高位的51%下降到24%。內(nèi)幕交易總體案發(fā)態(tài)勢得到一定程度遏制，內(nèi)幕信息知情人直接從事內(nèi)幕交易的案件逐漸減少，傳遞型內(nèi)幕交易日益成為主要類型。據(jù)初步統(tǒng)計，2016年以來正式立案調(diào)查的內(nèi)幕交易涉案主體中，法定內(nèi)幕信息知情人直接從事內(nèi)幕交易的占比約為30%，通過親友、同學(xué)、業(yè)務(wù)伙伴等關(guān)系獲取內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的占比近70%。
針對內(nèi)幕交易出現(xiàn)的上述特點、趨勢，證監(jiān)會強化“大數(shù)據(jù)”篩查異常交易線索，本著“零容忍”、“全覆蓋”、“無死角”的原則，發(fā)現(xiàn)一起，堅決查處一起，并于今年7月份集中部署專項執(zhí)法行動第三批案件集中查處內(nèi)幕交易行為，尤其重點打擊傳遞型內(nèi)幕交易，堅決遏制泄露“內(nèi)幕”、打探“消息”、非法“交易”的惡習(xí)，有效引導(dǎo)懂法合規(guī)、價值判斷、理性投資的理念和氛圍。
下一步，證監(jiān)會將進(jìn)一步加大內(nèi)幕交易查處力度，打好專項執(zhí)法行動與常規(guī)案件查辦的“組合拳”，尤其針對傳遞型內(nèi)幕交易隱蔽復(fù)雜的特點，強化與刑事司法機關(guān)的有效銜接和緊密配合，推動與紀(jì)檢監(jiān)察、國資監(jiān)管等部門的綜合防控體系建設(shè)，開展“靠消息炒股”內(nèi)幕交易警示宣傳，通過嚴(yán)厲打擊、強化協(xié)同、綜合防控、警示宣傳多措并舉，從源頭上減少內(nèi)幕交易的發(fā)生，有效促進(jìn)資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的功能發(fā)揮，切實維護(hù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
